证券公司保荐业务规则

总则

1. 为推动联合推荐业务发展,完善发行监管体系,维护证券市场秩序,根据《中华人民共和国证券法》等有关法律法规和规章,结合国内实际,制定本规则。

政策影响

a. 修订五方面内容

b. 保荐机构专业责任相关要求

c. 规定廉洁从业自律管理要求

d. 加强持续督导的工作要求

e. 内部制衡及问责明确规定

第一章 总则

第一条

为了规范证券公司保荐业务行为,促进提升保荐业务执业质量,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国证券法》《证券发...

新华社北京12月5日电（记者刘慧）***证券业协会近日发布证券公司保荐业务规则。该协会相关负责人表示，建立统一、规范的证券发行上市保荐业务标准，是多层次...

重要政策法规

1. 《证监会:证券发行上市保荐业务管理办法》(2020年修订)

2. 《证券业协会:证券公司保荐业务规则》(2022年修订)

保荐资格管理

针对机构(券商)

1. 保荐资格由证监...

2. 熟悉证券交易场所的组织架构、交易规则和风险基金制度。

3. 熟悉证券登记结算机构的设立条件、职能、业务规则和证券结算风险基金。

4. 熟悉违反证券发行规定的法律责任；熟悉违反证券交易规定的法律责任；

保荐机构职责

1. 贯彻落实《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》等监管规定，加强保荐机构专业标准、专业责任建设。

2. 促进保荐机构归位尽责、提升执业质量。

3. 梳理提炼内部制衡机制和问责机制。

尽职调查

1. 保荐机构应当根据发行人所处行业及发行人自身特点等情况，结合发行、上市条件，拟上市板块定位、信息披露要求等情况，对照《保荐人尽职调...

廉洁从业管理

1. 保荐机构应当建立健全专业道德和自律机制，严格按照法 rules 例、行规和标准 rules 律、行政法 典的要求做好集体行为的组织和约束工作。

2. 保荐机构应当建立合理利益分配机制和内部报酬规范，防止以各种名义变相获取不正当利益。

持续督导与违规处罚

1. 保荐机构应加强对持续督导的重视程度，提高持续督导工作的实效。

2. 监管机构将根据保荐机构的违法违规行为，采取相应的行政处罚措施。

3. 保荐机构应当建立健全内部控制制度，确保符合相关法律法规和监管要求。

通过《证券公司保荐业务规则》的修订，保荐机构在专业责任、廉洁从业、尽职调查、持续督导等方面都有了更加明确的要求。这将有助于规范保荐业务行为，提升保荐业务质量，保护投资者权益，维护证券市场的稳定和秩序。