非公开发行公司债券业务管理暂行办法

为规范非公开发行公司债券业务,促进债券市场持续稳定发展,保护投资者合法权益,

根据《中华人民共和国证券法》《公司债券发行与交易管理办法》,

深圳证券交易所制定了《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》。

1. 挂牌条件确认工作：

根据相关法规和自律规则，深圳证券交易所制定了非公开发行公司债券挂牌条件确认工作的具体管理办法。其目的是提升审核透明度，规范挂牌条件确认工作，确保债券市场的稳定和发展。

2. 风险控制与管理规定：

协会应当制定非公开发行的承销业务的风险控制管理规定，根据市场风险状况对承销业务范围进行限制并动态调整。这一举措旨在遵循风险管理原则，防范市场风险，保护投资者的合法权益。

3. 非上市境外公司的股权和债券：

本办法明确了在非公开发行公司债券方面，除了国内公司外，也包括了非上市境外公司的股权和债券。这一规定拓宽了债券市场的范围，为非上市境外公司提供了更多融资渠道。

4. 非公开发行公司债券备案管理工作：

为了有效管理非公开发行公司债券备案工作，深圳证券交易所根据相关法律法规及规范性文件制定了相应办法。这些办法规定了非公开发行公司债券备案的具体要求和流程，旨在确保债券市场的正常运作和投资者的合法权益。

5. 挂牌转让行为规范：

为规范非公开发行公司债券的挂牌转让行为，深圳证券交易所制定了相关规定，旨在维护市场秩序、防范市场风险，保护投资者的合法权益。这些规定明确了非公开发行公司债券挂牌转让的条件和要求，确保市场的公平和透明。

6. 保荐业务监管：

深圳证券交易所参考中华人民共和国证券法和公司法以及相关司法解释，对保荐业务进行了详细的监管。这些监管措施包括保荐机构的资格要求、业务规范以及责任追究等，旨在规范债券市场，防止保荐业务中的违规行为，保护投资者的权益。